NAC总字（2015）06号
    按照国家认监委2015年9月28日发布的《关于管理体系认证标准换版工作安排的公告》（2015年第30号） 的精神及国家认可委2015 年 10 月 20 日发布的CNAS-EC-046:2015《关于ISO 9001:2015及ISO 14001:2015认证标准换版的认可转换说明》要求，特制定NAC关于ISO9001:2015及ISO14001:2015认证标准换版工作方案，望认真贯彻实施。

1.成立认证标准换版工作领导小组。

组长：任晓勇（副总经理兼管理者代表），负责认证标准换版工作的领导、组织和协调工作，并按规定的职责对修订后的质量管理体系文件进行审核和批准，以确保修订后的质量管理体系的完整性，文件的充分性和适宜性，并满足认证标准换版要求；

副组长：马国明，负责协助组长策划、组织和实施认证标准的换版工作，并按规定的职责对本部门负责修订的质量管理体系文件进行审核，报主管副总经理批准；

成员：公司各职能部门负责人，负责按公司总工办策划的安排，组织本部（室）人员按规定的时间完成相关的质量管理体系文件的修订、审核。并报公司管理者代表或主管副总经理批准。

2. 目的和范围

确保在2016年3月31日前完成有关策划与准备工作，于2016年4月1日起可以依据ISO9001:2015和ISO14001:2015开展管理体系认证活动。

本次ISO9001:2015和ISO14001:2015换版涉及的转换工作包括NAC认可转换和NAC获证客户的QMS和EMS认证转换等有关工作内容（同时也包括依据ISO9001标准和GB/T50430规范认证的工程建设施工企业）。

3. 转换依据

转换工作方案根据国家认监委2015年第30号公告《关于管理体系认证标准换版工作安排的公告》和CNAS-EC-046:2015《关于ISO 9001:

2015及ISO 14001:2015认证标准换版的认可转换说明》编制。

4. 转换期

4.1 CNAS在QMS和EMS相关领域实施认证标准换版的认可转换过渡期为：2015年10月20日至2018年9月15日。NAC结合审核员培训、资格转换等实际情况确定转换过渡期为：自2016年4月1日至2018年9月15日结束。

4.2 NAC保证在具备能力并满足标准要求后开展依据新版标准的认证工作。自2016年4月1日起开始接受新客户或获证客户依据新版标准的初次认证或转换认证审核申请，在转换期限内要求获证客户依据ISO9001:2015和ISO14001:2015进行管理体系转换。

4.3 在NAC转换过渡期内（2016年4月1日起），依据ISO9001:2015和ISO14001:2015开展认证审核活动，NAC对标准换版进行的策划准备和实施的转换活动应能够保证具备依据新版标准开展认证活动的能力，包括各类认证职能人员的能力。其中：质量、环境管理体系审核员应满足相应专业能力、审核员资格（至少完成16学时培训和换版考试合格）的要求。

4.4 在转换期截止前（2018年9月15日前），NAC仍可以根据客户要求依据旧版标准实施认证活动。但NAC应向客户告知转换期截止后认证失效可能对客户造成的影响。

4.5 在转换期内，NAC初次认证和再认证颁发的依据旧版标准的认证文件，其认证有效期不应超过2018年9月15日（即旧版认证标准的转换截止期）。

4.6 依据ISO9001:2015和GB/T50430-2007开展工程建设施工企业质量管理体系认证时，应确保同时满足两项标准的要求。

4.7 NAC在转换期内若有扩大QMS和EMS业务范围，与转换同时申请，转换和扩大业务范围通过后换发依据新版认证标准并增加新认可业务范围的证书附件。

5.转换程序、内容及职责                  

5.1 培训中心

5.1.1负责提出审核员培训要求，并发出书面通知。

5.1.2 负责制定ISO9001:2015及ISO14001:2015换版培训计划，并按计划组织实施。培训对象包括各类认证职能人员，培训内容应注重对新版标准的理解和应用性，培训学时不少于16学时，保留适当的培训记录，并将培训结果传递到人力资源部。限定完成期限：2015年12月30日前。

5.1.3 负责组织质量、环境管理体系审核员及时参加国家认可协会组织的换版考试。激励审核员和实习审核员力争在2016年3月30日前完成转换考试，并取得转换考试合格证书。

5.1.4 负责组织对客户的内审员培训工作。

5.2 人力资源部

5.2.1负责确定审核员转换要求，制定各类认证职能人员的评价计划并按计划实施；

5.2.2负责收集审核员换版考试合格人员名单及培训结果的信息，组织对各类认证职能人员进行评价，为NAC审核人员整体的转换评价提供信心。保留评价记录并将评价结果传递到审核部，确保依据新版标准开展认证活动的职能人员满足规定的要求。限定完成期限：2016年3月30日前。

5.3 总工办

5.3.1总工办负责标准转换工作的总体组织、协调和监督。                           

5.3.2 负责对认证标准修订内容变化的分析识别，并形成文件化的信息传递到公司各职能部门及分公司。限定完成期限：2015年12月30日前。
5.3.3 负责识别标准内容变化对机构认证活动的影响分析，如：对机构过程或文件化信息的调整需求，并形成管理体系文件修订计划表；限定完成期限：2015年12月30日前。

5.3.4 负责组织公司职能部门对相关文件进行调整或修订，确保NAC具备能力并按照新版标准要求实施认证。限定完成期限：2016年3月30日前。可能调整的文件包括：质量手册、审核方案管理程序及相关表单、认证审核启动与准备管理程序及相关表单、第一阶段审核实施管理程序及相关表单、认证审核报告管理程序及相关表单、认证证书管理程序及表单等。

5.3.5负责制备获证客户实施ISO9001:2015标准和ISO14001:2015标准转换文件自查报告，限定完成期限：2016年3月30日前。

5.3.6需要时，负责修订质量、环境作业指导书，限定完成期限：2016年7月30日前；

5.3.7 在确保按照本方案进行了必要转换活动的基础上，结合公司年度例行办公室评审，一并向CNAS提出QMS和EMS认证标准换版的认可转换申请。并分别填写CNAS-EC-046:2015附表A和附表B的内容并与相应的证明材料一并提供CNAS（包括书面和电子版）。相应的证明材料至少包括：

1）认证机构对认证标准换版的转换计划（可以是一个或一组对转换工作的策划）；

2）通过标准修订的差异分析，确定标准修订对认证机构运行过程和能力需求的影响分析及管理体系文件修订计划表；

3）对各类认证职能人员的培训和评价计划；

4）对现有客户认证转换的工作安排、对新认证客户实施认证的工作安排、在过渡期内保持或新颁发旧版认证证书的安排，以及过渡期内相应认证文件中认可标识使用的安排；

5）向现有客户或潜在客户说明转换期内认证机构相关政策和安排的通知或沟通记录；

6）针对认证标准转换，认证机构自身的文件修订调整情况；

7）已完成培训及评价活动的证明材料，及经评价认证职能人员的能力证明材料；

8）根据具体评审需要，其他必要的补充材料。

5.3.8 确保认可转换一次通过，并换发认可证书附件。

5.3.9 认可转换通过后，持续关注：

1）获证客户按照NAC关于ISO9001:2015及ISO14001:2015换版说明的通知要求，实施转换的情况（进度与完成情况）；

2）认证标准新增或变化的要求在认证工作中的实施情况（包括必要时发生调整的工作流程、文件程序的应用）；

3）是否确保安排经过认证机构评价的人员实施审核等认证职能；

4）对依据旧版标准实施认证的相关安排和实施情况等。

5.4客户服务中心

5.4.1负责编写并向获证客户发出ISO9001:2015及ISO14001:2015换版说明的通知，与获证客户就认证标准变更引发相关安排的信息进行必要的沟通。内容包括：a）NAC对认证标准修订内容变化的分析识别结果；b)认证机构依据新版标准开展认证活动的安排（如NAC依据新版认证标准开展认证的时间安排；对获证客户实施认证转换的工作程序）；c)在过渡期内仍然依据旧版标准保持或颁发认证证书的安排及相关要求（如原有客户依据旧版标准保持认证的安排以及再认证证书有效期设定要求以及向客户告知转换期截止后认证失效可能对客户造成的影响等）；限定完成期限：2016年3月30日前。

5.4.2 制备“转换审核意向反馈单”发放到获证客户；

5.4.3 获证客户转换的条件是:

a) QMS和EMS文件已依据新版标准进行了修订，并依据新版标准至少运行3个月及以上；

b) 内部审核员经过了新版标准的培训；

c）依据新版标准实施了内部审核和管理评审；

d) 提供《获证客户实施新版标准转换申请及文件自查报告》。

5.4.4 对客户转换时机的建议：

a）2016年4月1日至2018年9月15日期间认证证书到期的，建议利用再认证时机转换，也可以选择在监督审核时转换；

b）2015年9月15日至2016年3月30日前实施了初审或再认证的项目，由获证客户自愿选择在第一次监督审核或第二次监督审核时转换；

c）所有申请转换的获证客户须至少提前一个月向NAC客户服务中心提交“转换审核意向反馈单”，客户服务中心将此信息及时传递给审核部，并据此对审核方案做出合理的策划。

5.5 市场开发中心

5.5.1负责与新的客户就认证标准变更引发相关安排的信息进行沟通（以统一的书面形式），包括：依据新版标准开展认证活动的时间安排，对依据旧版标准申请认证的安排以及对认证证书有效期设定要求的解释和说明。

5.6 办公室

5.6.1办公室负责制备标注新版标准的QMS和EMS认证证书,经总工办确认后采用。证书制备时应考虑认证有效期（三年）及旧版管理体系认证证书有效期（2018年9月15日）。

5.6.2 在NAC未完成ISO9001:2015及ISO14001:2015转换认可评审前，依据新版标准开展认证或转换认证的项目均不得颁发带有CNAS认可标识的认证证书（等其他文件），待NAC认可转换通过后，方可在依据新版标准颁发的认证证书（等其他文件）中使用认可标识（已经通过认证的换发带有CNAS认可标志的认可证书），对认可标识的使用应满足CNAS-R01及NAC305《关于使用“认可标志和国际互认标识”的规定》等相关要求。

5.7 审核部

5.7.1 审核部负责制备针对新旧版标准变化点的文件评审记录表单，限定完成期限：2016年3月30日前完成。

5.7.2 审核部负责根据每一获证客户提出的“转换审核意向反馈单”，及时与客户进行沟通，确定转换方式（结合监督审核、再认证审核或专项审核，审核人日均按初审给定），并依据人力资源部提供的审核员名单对审核组进行策划。

5.7.3 自2016年4月1日起，审核部可根据认证或转换认证申请依据新版标准安排审核（分公司应与公司同步）。

5.7.4 适时对审核员提出新版认证及转换审核项目的审核方法的要求，并发出书面通知。总工办予以配合。

5.7.5 负责认可转换后见证项目的安排。在NAC完成认可转换的一年内，应至少接受一次CNAS对QMS、EMS转换项目的见证评审。

5.8 检定部

5.8.1负责按新版标准编制QMS和EMS检查表，并标注重点审核内容，总工办审核，限定完成期限：2016年3月30日前完成。

5.9公司各部门按照各自职能对各分公司转换工作实行对口指导和管理。

本方案解释权归总工办。需要时，本方案将根据实施进展情况做动态调整。

 

 

 

                                                                                                              东北认证有限公司

                                                             2015年11月1日